鄭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
關(guān)于全面推進市管企業(yè)法治
建設(shè)的實施意見
各市管企業(yè)：
黨的十八屆三中、四中全會作出全面深化改革和全面推進依法治國的重大戰(zhàn)略部署。習近平總書記強調(diào)，要把全面依法治國放在“四個全面”戰(zhàn)略布局中來把握。國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要支柱，是落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要主體，應當在建設(shè)社會主義法治國家中發(fā)揮重要作用。新形勢下，全面建設(shè)法治國企，是貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是進一步深化國資國企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競爭力，做強做優(yōu)市管企業(yè)的迫切需要?，F(xiàn)就全面推進我市法治國企建設(shè)提出以下實施意見：
一、總體要求
（一）指導思想
認真貫徹落實黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會精神和習近平總書記系列重要講話精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展總體目標，適應市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要，堅持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)，加強制度創(chuàng)新，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以促進依法經(jīng)營管理為重點，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，切實加強對企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導，大力推動企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，促進市管企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。
（二）基本原則
——堅持圍繞中心，服務發(fā)展大局。緊緊圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展中心任務，充分發(fā)揮法治在現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、“僵尸企業(yè)”處置、強化監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失等重點改革任務中的重要作用，支撐企業(yè)實施自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級等重大發(fā)展戰(zhàn)略，為市管企業(yè)改革發(fā)展提供堅實的法治保障。
——堅持全面覆蓋，突出工作重點。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運營各個環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務領(lǐng)域、各管理層級、各工作崗位，努力實現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋，同時突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點領(lǐng)域法治建設(shè)。
——堅持權(quán)責明確，強化協(xié)同配合。切實加強對法治國企建設(shè)的組織領(lǐng)導，明確企業(yè)主要負責人、總法律顧問、法律事務機構(gòu)、其他部門在推進法治建設(shè)中的責任，有效整合資源，增強工作合力，形成上下聯(lián)動、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局。
——堅持領(lǐng)導帶頭，確保全員參與。牢牢抓住領(lǐng)導干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升領(lǐng)導干部的法治思維和依法辦事能力，充分發(fā)揮領(lǐng)導干部尊法學法守法用法的示范作用，進一步強化普法宣傳教育，提高全員法治素養(yǎng)，充分調(diào)動職工的積極性和主動性，努力形成全員守法的良好氛圍。
（三）總體目標
到2020年，市管企業(yè)依法治理能力進一步增強，依法合規(guī)經(jīng)營水平顯著提升，依法規(guī)范管理能力不斷強化，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，努力成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治國企。
二、增強依法治理能力
（四）充分發(fā)揮章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)作用。根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點、管理架構(gòu)等實際，依法完善公司章程，合理配置股東權(quán)利義務，明確議事規(guī)則和決策機制。突出章程在規(guī)范各治理主體權(quán)責關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用，依法厘清股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責邊界，明確履職程序。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系，細化董事會、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程。加強對章程落實情況的監(jiān)督，堅決糾正與章程不符的規(guī)定和行為。高度重視子企業(yè)章程制定工作，依法依章程對子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)，處理好維護出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的關(guān)系。充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務機構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的重要作用，確保章程依法制定、依法實施。
（五）完善各治理主體依法履職保障機制。按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會知識結(jié)構(gòu)，通過加強法律培訓、選拔法律專業(yè)人員擔任董事等方式，提升董事會依法決策水平。明確負責推進企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會，對經(jīng)理層依法治企情況進行監(jiān)督，并將企業(yè)法治建設(shè)情況作為董事會年度工作報告的重要內(nèi)容。董事會審議事項涉及法律問題的，總法律顧問應列席會議并提出法律意見。加大監(jiān)事會對依法治企情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度，配備具有法律專業(yè)背景的專職監(jiān)事，將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、依法管理作為當期監(jiān)督的重要內(nèi)容?？偡深檰枒斎鎱⑴c經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。健全黨組織參與重大決策機制，強化黨組織對企業(yè)領(lǐng)導人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。
三、強化依法合規(guī)經(jīng)營
（六）健全依法決策機制。進一步完善“三重一大”等決策制度，細化各層級決策范圍、事項和權(quán)限。健全依法決策程序，嚴格落實職工參與、專家論證、風險評估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機制，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會議討論。高度重視對重大改革事項的法律論證，切實防范法律風險，確保各項改革措施于法有據(jù)。市管企業(yè)報請市政府國資委審批、核準事項涉及法律問題的，應當出具由總法律顧問簽字確認的法律意見書。依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序，切實發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。
（七）依法參與市場競爭。嚴格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則，堅決杜絕違法違規(guī)行為。崇尚契約精神，重合同、守信用，公平參與市場競爭，自覺維護市場秩序。認真履行社會責任，切實維護消費者和其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益。明確法律事務機構(gòu)的合同管理職責，嚴格落實合同法律審核制度，充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)行為中的重要作用。提升依法維權(quán)能力，加大對侵權(quán)行為的追責力度，妥善解決法律糾紛案件，切實維護自身合法權(quán)益。
四、加強依法規(guī)范管理
（八）完善企業(yè)規(guī)章制度體系。根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結(jié)合企業(yè)實際，進一步完善財務管理、勞動用工、物資采購等各項規(guī)章制度。完善規(guī)章制度制定工作機制，廣泛吸納業(yè)務骨干、專家學者等共同參與規(guī)章制度的研究制定，加強對規(guī)章制度的法律審核，確保各項制度依法合規(guī)。健全規(guī)章制度實施機制，提高制度執(zhí)行力，通過加強宣貫培訓、納入業(yè)務流程、明確崗位守則等方式，確保各項制度有效落實。探索建立規(guī)章制度評估機制，定期開展規(guī)章制度梳理工作，對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行評價，及時堵塞制度漏洞，形成制度體系完整閉環(huán)。強化規(guī)章制度落實監(jiān)督機制，法律、審計、紀檢和相關(guān)業(yè)務部門定期對制度落實情況進行監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為嚴格督促整改、加大責任追究力度。
（九）依法規(guī)范重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。加強對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔保、產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）流轉(zhuǎn)、物資采購、招標投標等重點領(lǐng)域的管理，通過信息化手段，確保流程規(guī)范、公開透明，堅決杜絕暗箱操作。在推進混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵、“僵尸企業(yè)”處置等改革過程中，堅持依法規(guī)范操作，確保法律事務機構(gòu)全程參與，嚴控法律風險，防止國有資產(chǎn)流失。高度重視對企業(yè)內(nèi)部審批、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，強化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督，實行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，定期輪崗，強化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用。嚴格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開力度，積極打造陽光國企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，形成法律與審計、紀檢監(jiān)察、巡視、財務等部門的監(jiān)督合力。
（十）大力提升法律管理水平。進一步深化法律風險防范機制，加快促進法律管理與經(jīng)營管理的深度融合，將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核率100%的同時，通過開展后評估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。加快提升合規(guī)管理能力，建立由法律事務機構(gòu)作為牽頭部門，相關(guān)部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準則，加強合規(guī)教育培訓，努力形成全員合規(guī)的良性機制。探索建立法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺。加強知識產(chǎn)權(quán)管理，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，為企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級、品牌建設(shè)提供有力支撐。健全完善法律風險防范、糾紛案件處理等各項法律管理制度，探索創(chuàng)新法律管理方式方法，大力推進信息化建設(shè)，提高管理效能。
五、切實加強法治工作機構(gòu)和隊伍建設(shè)
（十一）全面推行總法律顧問（法務總監(jiān)）制度。在市管企業(yè)及其重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度，并在公司章程中予以明確?？偡深檰枒斁哂蟹▽W專業(yè)背景或者法律相關(guān)職業(yè)資格?？偡深檰栕鳛槠髽I(yè)高級管理人員，全面領(lǐng)導企業(yè)法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營管理中的法律事務，全面參與重大經(jīng)營決策，領(lǐng)導企業(yè)法律事務機構(gòu)開展相關(guān)工作。實行總法律顧問述職制度。
（十二）健全法律事務機構(gòu)。對標國內(nèi)同行業(yè)一流企業(yè)，加快健全企業(yè)法治工作體系，市管企業(yè)及其重要子企業(yè)應當設(shè)立獨立的法律事務機構(gòu)，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營管理需求配備一定數(shù)量的法律顧問。企業(yè)法律事務機構(gòu)負責本企業(yè)的法律管理和法律顧問、公司律師的日常業(yè)務管理，協(xié)助組織人事部門對法律顧問、公司律師以及子企業(yè)總法律顧問進行遴選、聘任、培訓、考核、獎懲，對本企業(yè)申請公司律師證書的人員進行審核。
（十三）加強法律顧問隊伍建設(shè)。在市管企業(yè)已擔任法律顧問但未取得法律職業(yè)資格或律師職業(yè)資格的人員，可以繼續(xù)履行法律顧問職責。國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格制度實施后，市管企業(yè)擬擔任法律顧問的工作人員，應當具有法律職業(yè)資格或者律師資格，但外聘其他國有企業(yè)現(xiàn)任法律顧問的除外。法律顧問的輔助人員可不具有法律職業(yè)資格或者律師資格。建立健全企業(yè)法律顧問專業(yè)人員評價體系，完善職業(yè)崗位等級評審制度，開展企業(yè)法律顧問崗位等級評審，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格、法律職業(yè)資格和律師資格等法律相關(guān)資格的國有企業(yè)法律顧問，均可參加評審，并實行與職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬分配辦法。
六、切實加強組織領(lǐng)導
（十四）強化領(lǐng)導責任。企業(yè)主要負責人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認真履行推進本企業(yè)法治建設(shè)第一責任人職責，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對工作中的重點難點問題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負責人負總責、分管領(lǐng)導牽頭推進、法律事務機構(gòu)具體實施、各部門共同參與的工作機制。研究制定企業(yè)法治建設(shè)實施方案，將企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃與企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相銜接，同步實施、同步推進。積極為企業(yè)法治建設(shè)提供必要的制度、人員、機構(gòu)和經(jīng)費等保障。
（十五）完善激勵約束機制。將合規(guī)經(jīng)營等依法治企情況納入對市管企業(yè)領(lǐng)導人員的考核體系。完善企業(yè)領(lǐng)導班子知識結(jié)構(gòu)，在相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部。建立法治工作激勵機制，對于在法治建設(shè)中作出突出貢獻，有效防范重大法律風險、避免或挽回重大損失的集體或個人，應當予以表彰和獎勵。落實問責制度，企業(yè)重大經(jīng)營活動因未經(jīng)法律審核，或者雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見而造成重大損失的，追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導人員責任；經(jīng)過法律審核，但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴重法律風險造成重大損失的，追究相關(guān)法律工作人員責任。對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，或者違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，在業(yè)績考核中扣減分值，并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任。實行重大法律風險事項報告制度，市管企業(yè)對可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風險事項，應當及時向市國資委報告。
（十六）打造企業(yè)法治文化。大力推進法治文化建設(shè)，弘揚法治精神，增強法治理念，努力使全體員工成為法治的忠實崇尚者、自覺踐行者、堅定捍衛(wèi)者。全面開展普法宣傳教育，加強法律、宣傳與各業(yè)務部門的協(xié)同聯(lián)動，推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學法用法制度，將法治學習作為企業(yè)黨委中心組學習、管理培訓、員工教育的必修課，形成全員尊法學法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進企業(yè)普法依法治理工作中涌現(xiàn)出的先進集體和個人典型，充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。
縣市（區(qū)）國資監(jiān)管機構(gòu)參照本意見,積極推進所出資企業(yè)法治建設(shè)。
2017年9月21日
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